首页 > 继续教育> 其他

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过()

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过（)

A、四年

B、二年

C、一年

D、半年

答案

查看答案

发布时间：2022-06-05

更多“各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过()”相关的问题

第1题

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。中低风险客户的复核期限不超过（)

A.四年

B.二年

C.一年

D.半年

点击查看答案

第2题

各级行营业机构（含总行营业部）负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：（）。

A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记；柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入

B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评

C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评

D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求

点击查看答案

第3题

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，⽬的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。()

点击查看答案

第4题

公司各分支机构应对客户洗钱风险等级开展定期审核，下面说法正确的是（)。

A.对于客户洗钱风险等级为“高等级”的客户，重新审核时限为半年

B.对于客户洗钱风险等级为“中等级”的客户，重新审核时限为两年

C.对于客户洗钱风险等级为“低等级”的客户，重新审核时限为三年

D.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，都应在初次确定其风险等级后的两年内进行一次复核

点击查看答案

第5题

对于已确立过风险等级的客户，金融机构应根据其风险限度设立相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪，涉及（)。

A.风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的两倍

B.风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的三倍

C.对于初次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次拟定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核

D.对于初次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次拟定其风险等级后的两年内至少应进行一次复核

点击查看答案

第6题

对于已确立过风险等级的客户，金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（）年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。

A.一年，三倍，五年

B.一年，三倍，三年

C.半年、一倍、五年

D.半年、两倍、三年

点击查看答案

第7题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。

A.半年

B.3个月

C.一年

D.两年

点击查看答案