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[单选题]

对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署（)，并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。

A.特殊声明

B.合规保证书

C.未涉及国际经济制裁承诺函

D.未涉制裁保证书

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发布时间：2022-05-20
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更多“对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署()，并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。”相关的问题

第1题

基层营运人员对公开户中，可以拒绝开户的情形有（）。

A.客户与全面制裁的高风险国家和地区相关的

B.被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”

C.经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位

D.对个人或单位信息存在疑义

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第2题

涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户，应根据行内客户分类管理原则，加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控，开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行（）审议。

A.客户部门

B.反洗钱主管部门

C.合规管理委员会

D.风险管理部门

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第3题

经办机构国际业务人员办理对公国际业务，符合以下情况的须逐笔开展加强型尽职调查。（）

A.客户（不含外资银行）CCS等级分类为高风险类的

B.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况

C.有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的

D.交易双方涉及特定国家/地区（名单由总行内控合规监督部发布）或FATF洗钱高风险国家/地区的

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第4题

某国家或地区出于国家安全、外交政策等需要，制定商品进出口管制或实施贸易制裁，对进出口的内容、起始地和目的地、进出口对象和目的加以限制，或对特定国家、实体或个人开展业务进行限制的行为，称作()

A.商品管制

B.进出口管理

C.贸易管制

D.贸易制裁

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第5题

涉及制裁国家和地区的外籍人士仅可通过柜面和境内ATM办理业务。（）
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第6题

各级机构不得违反美国OFAC制裁政策，与有关名单中的个人或实体建立业务关系。（）
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第7题

（)代理他人办卡的，发卡机构必须同时核对代理人和被代理人的真实身份。无（)理由不允许个人代理（)办卡。对已在银行大量开户或申卡的持卡人申请办卡，要（)审查，并加强风险防控。

A.个人

B.正当

C.多人

D.从严

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第8题

任何情况下，农业银行禁止直接或间接向OFACSDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFACSDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体提供金融服务。（）
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第9题

下列说法错误的是：（）。

A.只要不涉及美国一级制裁，农行无需回避制裁活动

B.如果非美国人开展美国一级制裁所禁止的交易，美国人、美国境内的个人和实体不得直接或间接为其提供便利

C.农业银行不得以美元进行与受美国制裁的业务相关的任何支付交易，也不得在明知的情况下牵涉美国人

D.农业银行不得致使、发起或处理可能导致任何人违反美国制裁政策的交易和活动，也不得协助任何人逃避制裁

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第10题

客户经理在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查及制裁风险尽职调查时，应收集除（）以外的信息。

A.客户与本行建立业务关系的性质和目的

B.预期使用的产品和服务

C.制裁关联度

D.客户账户汇入汇出涉及哪些国家和地区

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考试指南 全部 >
X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。
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