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[单选题]

关于客户身份资料和交易记录的保存制度，以下说法错误的是（)。

A.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁

B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

C.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

D.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年

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发布时间：2022-11-28

更多“关于客户身份资料和交易记录的保存制度，以下说法错误的是（)。”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管（）等文件资料和数据

A.客户身份证原件

B.交易监控录像

C.交易录音资料

D.客户身份资料、交易记录

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第2题

反洗钱工作的核心义务为（）。

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.重大洗钱案件处置

D.大额交易和可疑交易报告

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第3题

从制度内容看，反洗钱内控制度包括的核心制度是（)。

A.大额和可疑交易报告制度

B.客户身份识别及客户风险等级划分制度

C.客户身份资料及交易记录保存制度

D.保密制度

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第4题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令【2007】2号）文件要求，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

A.1

B.2

C.5

D.10

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第5题

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处（)罚款。

A.二十万元以上五十万元以下

B.五万元以上五十万元以下

C.十万元以上一百万以下

D.五十万元以上五百万元以下

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第6题

客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（)。交易记录，自交易记

客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。交易记录，自交易记账当年计起至少保存()。

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第7题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，营业机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。（)

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第8题

涉及金融行业反洗钱目前主要有一部法律和四部央行的行政规章，简称“一法四令”，哪一项不是属于“一法四令”（）

A.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令〔2006〕第1号）

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令〔2016〕第3号）

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行令〔2007〕第2号）

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号）

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第9题

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）

A．在基金客户服务宣传与推介过程中遵循销售适用性原则

B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C．基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D．对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

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第10题

金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、（)等反洗钱义务。A、大额交易报告B、

金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、()等反洗钱义务。

A、大额交易报告

B、大额和可疑交易报告

C、可疑交易报告

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第11题

下列不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中“客户身份基本信息”的是（)

A.投保人病史

B.有效身份证明文件的种类

C.身份证件的种类

D.工作单位

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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