更多“根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证”相关的问题
第1题
根据《反洗钱法》，金融机构应当依法采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。（)
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第2题
根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供（)、（)、（)和（)所需的信息。
A.识别客户身份
B.监测分析交易情况
C.调查可疑交易活动
D.查处洗钱案件
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第3题
根据《反洗钱学习手册（2020年版)》,金融机构的（)是反洗钱工作的基础,是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第一道安全防线。
A.反洗钱内部控制
B.客户身份识别
C.客户身份资料和交易记录保存
D.大额和可疑交易报
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第4题
根据《反洗钱法》，金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构应当依法采取预防、监控措施、建立健全（)，履行反洗钱义务。
A.客户交易记录保存制度
B.客户身份资料保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.客户身份识别制度
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第5题
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法建立健全以下哪几项制度来履行反洗钱义务。
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.客户风险等级划分制度
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第6题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款？（）
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定，泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
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第7题
金融机构对先前获得的客户身份资料的（)有疑问的，应当重新识别客户身份。
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第8题
根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列行为之一，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款:（）
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易
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第9题
金融机构三项最核心的反洗钱工作职责（）。
A.客户身份识别
B.客户身份资料和交易记录保存
C.大额和可疑交易报告
D.客户风险评估
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第10题
哪项不是金融机构三大反洗钱核心义务？（)
A.客户身份识别
B.客户身份资料和交易记录保存
C.大额交易和可疑交易报告
D.客户风险等级评级
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