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[主观题]

一次提交的逾期纠删申请涉及大额交易数量超过1000笔时，反洗钱报告机构除按规定提交相关文件

外，还应由其总部向中国人民银行报告错误原因、涉及数据范围、业务及配套技术解决方案等事项。()

参考答案：错误

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发布时间：2020-06-24

更多“一次提交的逾期纠删申请涉及大额交易数量超过1000笔时，反洗钱报告机构除按规定提交相关文件”相关的问题

第1题

报告机构应严格执行大额交易和可疑交易报告纠删操作规程，一次提交的逾期纠删申请中，涉及大额交易数量超过1000笔(含)的，报告机构除提交规定的申请表等文件外，还应由总部向()书面报告错误原因、涉及数据范围、业务及配套技术解决方案等事项。

A.中国人民银行分支机构

B.中国人民银行总部

C.反洗钱行政主管部门

D.中国反洗钱监测分析中心

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第2题

反洗钱报告机构存在()的，中国反洗钱监测分析中心将通报中国人民银行反洗钱局。

A.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠删大额交易笔数超过1万笔(含)

B.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠错可疑交易报告份数超过1000份(含)

C.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠删大额交易笔数或可疑交易报告份数超过该机构上一年度报告总量的1%(含)。

D.错误数据对分析结果或移送线索产生误导，进而对线索使用机构调查、立案等后续工作造成负面影响。

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第3题

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，不用提交大额交易报告。（)

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第4题

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，应当合并提交大额交易报告。（)

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第5题

关于电子单证业务，以下说法错误的是（)。

A、电子单证客户办理柜面交单的货到项下汇出汇款业务时，总、分行运营中心负责对报关信息证明材料进行查询、核验(如须)及纸质签注

B、若客户提交的电子单证无法证明交易真实合法或与其申请办理的外汇收支不一致的，客户须提交业务申请及纸质交易单证等资料至网点按柜面渠道办理

C、客户办理非常规出款的，应与我行确认后提交业务申请及纸质交易单证等资料至网点按柜面渠道办理

D、电子单证汇款业务涉及大额头寸报送的，境外账户行头寸报送由系统自动派发至网点进行头寸报送及相关信息录入;对于通过境内账户行清算且达到头寸报送标准的业务，由总、分行运营中心进行头寸报送及后续处理

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第6题

关于电子单证业务，以下说法正确的是（)。

A.涉及大额头寸报送的，系统自动派发头寸任务至网点，网点应按要求进行头寸报送，并在系统中完成头寸信息录入

B.客户通过网上“企业银行”提交的电子单证汇款业务，若后续发生撤销、止付、修改、查询查复等业务的，应提交业务申请及相关纸质交易单证(如有)至网点按柜面渠道办理

C.电子单证汇款业务付汇成功后，系统自动将回单任务推送至9060，网点运营人员获取任务后，如遇报错提示，可直接点击确认忽略报错信息，系统仍可正常处理打印任务

D.网点运营人员在处理电子单证汇款业务大额头寸任务时，如遇大额头寸任务提交时报错，不能直接关闭界面，需根据报错信息分析，解决问题后再提交;若遇无法自行解决的问题，应及时报告分行

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第7题

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，义务机构只需将满足大额交易部分提交大额交易报告。（)

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第8题

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，分别提交大额交易报告。（）

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第9题

证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况，对同时符合两项以上大额交易标准的交易，公司可以一次合并提交大额文易报告。（)

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