具有下列()情形的,应免去合规专员职务,并依据《广发银行员工违规行为处罚暂行办法》和《广发银行案件责任追究制度》等有关制度追究相关责任。
A.故意谎报已发现的违法违规行为
B.故意瞒报已发现的违法违规行为
C.合规管理工作严重失职,造成我行遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的
D.其它违法、违规事项
A.故意谎报已发现的违法违规行为
B.故意瞒报已发现的违法违规行为
C.合规管理工作严重失职,造成我行遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的
D.其它违法、违规事项
第1题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第2题
党政领导干部有下列情形( )的,一般应当免去现职:
a.在年度考核、干部考察中,经组织考核认定为不称职的;
b.请病、事假三个月以上的;
c.被其它单位借用一年以上的。
第3题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
第4题
A.担任党委书记职务的,一般应具有5年以上党龄
B.担任党支部书记职务的,一般应具有2年以上党龄
C.担任党委书记职务的,一般应具有3年以上党龄
D.担任党支部书记职务的,一般应具有1年以上党龄
第7题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
第9题
下列不具备担任中级会计师的资格的人员是()。
A.取得博士学位,并具有履行会计师职责的能力
B.取得硕士学位并担任初级会计师职务2年左右
C.取得第二学士学位或研究生班结业证书,并担任初级会计师职务2—3年左右
D.大学本科或大学专科毕业并担任初级会计师职务3年,掌握一门外语,通过中级会计师专业技术职务资格考试
第10题
A.非组织选派,离职学习期限超过一年的
B.达到任职年龄界限或者退休年龄界限
C.因工作需要或者其他原因,应当免去现职的
D.受到责任追究应当免职的
E.辞职或者调出的
第11题
A.达到任职年龄界限
B.在年度考核、干部考察中,民主测评不称职票超过三分之一、经组织考核认定为不称职的
C.因工作需要或者其他原因,应当免去现职的
D.达到退休年龄界限的