识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。
A.拓展经营活动的新业务领域
B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
A.拓展经营活动的新业务领域
B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
第1题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
第2题
A.I,II,III,IV
B.I,II,III
C.II,III,IV
D.I,III,IV
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.I、Ⅱ
B.I、IV
C.II、Ⅲ、IV
D.I、Ⅲ
第6题
A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
第8题
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
C.完善合规管理部门的规章制度
D.积极推行全员合规理念
第10题
A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投拆信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂,投拆也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投拆处理流程