本行应建立有效的法律合规管理机制，主动识别、（)和监控各项经营活动中的合规风险，推动本行制定和完善内部规章制度，以符合外部法律法规的要求。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规风险部

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

A.客户

B.信贷管理

C.财务会计

D.法律合规

A.机构设臵与人员配备的合规性

B.相关会计科目设臵与使用的合规性，资金结算渠道的完备性、安全性、畅通性，核算工具的完备性

C.内部控制与管理机制的建立与运行情况

D.办理预算收支业务的及时性、准确性和合规性

E.国库存款计息业务办理的合规性

F.商业银行、信用社对自身代理的国库业务的监督管理工作开展情况G、向管辖国库报送各类资料的真实性、及时性和完整性

A.法律知识已经成为必备技能

B. 充分利用公司提供学习资源，如网上大学、普法工具书等

C. 结合本职工作

D. 有重点的学法

是商业银行进行有效风险管理的最前端。

A．外部风险监督机构

B．内部审计部门

C．法律／合规部门

D．财务控制部门

最重大的操作风险在于()及公司治理机制的失效。

A．合规文化

B．内部控制

C．公司政策

D．公司管理机制

A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失

C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理

D.操作风险可以导致合规风险的发生

A.绩效考评制度

B.成效举报制度

C.利益分配制度

D.合规问责制度

A.同级法律合规部

B.上级法律合规部

C.总行法律合规部