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[多选题]

证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：()

A.责令改正

B.给予警告

C.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款

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发布时间：2022-06-07

更多“证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：（)A”相关的问题

第1题

证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（)的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以（)的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

A.一倍以上十倍以下

B.一倍以上五倍以下

C.一百万元以上一千万元以

D.十万元以上二百万元

E.十万元以上一百万元以下

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第2题

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》是根据《证券法》（)《证券业从业人员执业行为准则》《证券期货市场诚信监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关法律法规，制定的廉洁从业管理办法。

A.《证券公司监督管理办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司监督管理行为准则》

D.《证券公司期货适当性管理办法》

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第3题

网络信息安全知识：（）发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体。

A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员

B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员

C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员

D.个人股民

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第4题

根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为。其中，禁止性行为不包括（）。

A.具备融资融券业务资格的证券公司为客户提供融资

B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（)。A．设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是()。

A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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第6题

【多选题】《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A.未经客户委托．擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖

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第7题

【多选题】《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A.未经客户委托．擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖

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第8题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通，以事先约定的价格进行证券交易，影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第9题

证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。（）

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第10题

我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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