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[多选题]

我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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发布时间：2022-06-07

更多“我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（)A、违背客”相关的问题

第1题

证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。（）

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第2题

根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为。其中，禁止性行为不包括（）。

A.具备融资融券业务资格的证券公司为客户提供融资

B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

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第3题

根据《证券法》，下列关于禁止性行为的有关说法，错误的是（）。

A.任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户从事证券交易

B.证券公司及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券交易所报告

C.任何单位和个人不得违反规定，借用他人的证券账户从事证券交易

D.证券公司员工不得接受客户的全权委托为其买卖证券

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第4题

【多选题】《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A.未经客户委托．擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖

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第5题

【多选题】《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A.未经客户委托．擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖

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第6题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通，以事先约定的价格进行证券交易，影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第7题

依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（)

A、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券

B、为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。

C、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D、任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

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第8题

按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（)。

A.承销类证券公司

B.经纪类证券公司

C.自营类证券公司

D.综合类证券公司

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第9题

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》是根据《证券法》（)《证券业从业人员执业行为准则》《证券期货市场诚信监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关法律法规，制定的廉洁从业管理办法。

A.《证券公司监督管理办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司监督管理行为准则》

D.《证券公司期货适当性管理办法》

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