【多选题】《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A.未经客户委托.擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入.诱使客户进行不必要的证券买卖
A.未经客户委托.擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入.诱使客户进行不必要的证券买卖
第1题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券
D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格
E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息
第2题
①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理
A、②③
B、③④
C、①②
D、①④
第3题
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。
A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
第6题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
第11题
依《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券交易所
C 发行人与证券交易所协商
D 发行人与承销的证券公司协商