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题目内容
（请给出正确答案）
A.一倍以上十倍以下
B.一倍以上五倍以下
C.一百万元以上一千万元以
D.十万元以上二百万元
E.十万元以上一百万元以下
答案
更多“证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（)的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以（)的罚款；情节严重的，暂停或者…”相关的问题
第1题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是()。
A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第2题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券
D.与他人串通，以事先约定的价格进行证券交易，影响证券交易价格
E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息
第3题
A.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益
B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，可以招聘为证券公司的从业人员
C.证券公司及其从业人员在特殊情况下不得在未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D.证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
第4题
A.内幕交易
B.擅自发行证券
C.操纵市场行为
D.以不正当竞争手段招揽业务
E.进行虚假的或者误导投资者的广告或其他宣传推广活动
第5题
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
第6题
A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
第7题
下列可以成为证券公司从业人员的是()。
A．因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B．被开除的国家机关工作人员
C．因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D．因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
第8题
下列可以成为证券公司从业人员的是()。
A．因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B．被开除的国家机关工作人员
C．因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D．因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
第10题
A.若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B.某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C.接受投资人李老太太的全权委托
D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票
第11题
A.防寒用品
B.劳动防护用品
C.防护眼镜
