《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》修订的主要内容包括哪些?()
A.调整了名称、体例及适用范围
B.将“风险为本”要求贯穿到《办法》中
C.补充完善客户尽职调查的相关要求
A.调整了名称、体例及适用范围
B.将“风险为本”要求贯穿到《办法》中
C.补充完善客户尽职调查的相关要求
第2题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定,充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。
第3题
A.二十四
B.二十五
C.二十六
D.二十七
第4题
A.1
B.2
C.5
D.10
第5题
A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令〔2006〕第1号)
B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)
C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行令〔2007〕第2号)
D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)
第6题
金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、()等反洗钱义务。
A、大额交易报告
B、大额和可疑交易报告
C、可疑交易报告
第9题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()年以上。
A.1
B.2
C.5
D.10
第10题
A.二十万元以上五十万元以下
B.五万元以上五十万元以下
C.十万元以上一百万以下
D.五十万元以上五百万元以下
第11题
根据《反洗饯法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息()以上。
A.1年
B.2年
C.5年
D.10年