某中央企业风险、内控、合规原分属三个职能部门管理,工作流程割裂,工作成果无法共享,业务部门及下属公司工作负担大。该企业可采取的应对措施有()。
A.集团组织机构改革,将三项工作的职能集中到法律合规部门,对风控口的职能进行整合设计
B.建立以合规管理为核心的风控合规体系,强化工作横向协同和纵向联动
C.A和B均正确
D.A和B均不正确
A.集团组织机构改革,将三项工作的职能集中到法律合规部门,对风控口的职能进行整合设计
B.建立以合规管理为核心的风控合规体系,强化工作横向协同和纵向联动
C.A和B均正确
D.A和B均不正确
第2题
合规部门、纪检督察部门是合规调查的职能部门。()在董事局、党委的领导下开展工作,负责调查干部员工和党员的严重违法违纪违规等案件;集团合规部负责调查其他违规事件。
第4题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第7题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
第11题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求