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[判断题]

《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束,小刘认为自己是公司的理财经理,不需要遵守这个规定。()

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第1题

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中,法律法规和职业道德

A.A.l0

B.B.20

C.C.30

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第2题

以下关于经纪人管理的描述正确的是()。

A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录。

B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。

C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

D.作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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第3题

()一般又称“店头交易”或“柜台交易”,通常是证券经纪人或证券门营商把没有在证券交易所
上市的证券和一部分上市的证券,直接同顾客进行买卖、交易。

A.直接交易

B.私自交易

C.证券交易

D.场外交易

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第4题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转Ⅳ证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.Ⅰ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同。()
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第6题

证券公司应当建立健全(),指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪业务营销人员的执业情况,并作出完整记录。

A.客户回访制度

B.操作监控制度

C.客户投诉制度

D.异常交易监控制度

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第7题

证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项()。

A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券经纪人的执业地域范围

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第8题

对居民个人取得的下列收入或奖励,应按照“劳务报酬所得”项目预扣预缴个人所得税的有()。

A.雇员兼任本公司董事取得董事费收入

B.证券经纪人取得的佣金收入

C.非雇员获得免费旅游业绩奖励

D.退休人员再任职取得的收入

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第9题

证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同应当载明下列事项()。Ⅰ证券经纪人的代理权限Ⅱ证券经纪人的代理期间Ⅲ证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ证券经纪人的执业地域范围

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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第10题

证券经纪人执业注册登记事项包括()。

A.证券经纪人的姓名、身份证号码

B.代理权限、代理期间

C.服务的证券营业部、执业地域范围

D.公司查询与投诉电话

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