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[判断题]
《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束,小刘认为自己是公司的理财经理,不需要遵守这个规定。()
答案
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第2题
A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录。
B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。
C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
D.作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
第3题
A.直接交易
B.私自交易
C.证券交易
D.场外交易
第4题
A.Ⅰ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
A.客户回访制度
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度
第8题
A.雇员兼任本公司董事取得董事费收入
B.证券经纪人取得的佣金收入
C.非雇员获得免费旅游业绩奖励
D.退休人员再任职取得的收入
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、IV
D.Ⅱ、Ⅲ、IV