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[判断题]

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。（)

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发布时间：2019-07-15

更多“证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。（)”相关的问题

第1题

证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（)。Ⅰ证券经纪人的代理权限Ⅱ证券经纪人的代理期间Ⅲ证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ证券经纪人的执业地域范围

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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第2题

证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项（)。

A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券经纪人的执业地域范围

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第3题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德

A.A.l0

B.B.20

C.C.30

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第4题

下列各项中，属于代理记账论述错误的是（)。A．代理记账之前应当在委托人与代理记账机构之问签订书面

下列各项中，属于代理记账论述错误的是()。

A．代理记账之前应当在委托人与代理记账机构之问签订书面委托合同

B．代理记账机构为委托人编制的财务会计报表在报送有关部门之前，应经代理记账机构负责人与委托人审阅并盖章

C．代理记账机构都必须持有县级以上的财政部门核发的代理记账许可证书

D．代理记账机构应至少有3名持有会计证的专职从业人员

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第5题

证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以（）的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。

A.每个客户

B.证券公司

C.交易所

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第6题

证券公司向投资者销售证券、提供服务时，下列哪个行为不符合《证券法》的规定？（)

A.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险

B.充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息

C.销售、提供与投资者基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力相匹配的证券、服务

D.投资者拒绝提供《证券法》八十八条第一款所列信息，证券公司应当在告知其后果后向其销售证券、提供服务

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第7题

投资者在办理证券委托理财业务时，以下做法正确的是（)。

A.详细了解客户资产管理业务知识法律法规和业务规则

B.选择有客户资产管理业务资格的证券公司等金融机构开展证券委托理财服务

C.通过证券公司在托管银行开立的托管账户或在证券公司开立的资金账户参与相应的证券委托理财业务

D.与无法核实委托理财合法性的机构或个人签订“委托理财协议”以获取高额回报

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第8题

证券公司向投资者销售证券、提供服务时，下列哪个行为不符合《证券法》的规定？（)

A.销售、提供与投资者基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力相匹配的证券、服务

B.投资者拒绝提供《证券法》八十八条第一款所列信息，证券公司应当在告知其后果后向其销售证券、提供服务

C.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险

D.充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息

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第9题

关于证券公司发布研究报告的表述，正确的有（）。

A.证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年

B.证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

C.证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象

D.发布对股票作明确估值证券研究报告时，证券公司持有该股票达到公司已发行股份1％以上的，应当在研究报告中披露本公司持有该股票的情况

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第10题

胡某是甲房地产经纪公司（以下简称甲公司）的房地产经纪人协理，李某是甲公司注册房地产经纪人。胡某

经过努力使甲公司取得了乙房地产开发公司（以下简称乙公司）开发的住宅楼的销售代理权，并签订了销售委托合同。该住宅楼于2005年4月1日通过竣工验收，5月2日陈某购买了该住宅楼的一套现房，签订的商品房买卖合同中，对办理房屋权属登记时间没有特别约定。6月1日乙公司将陈某所购房屋交给陈某使用，之后乙公司按规定给陈某办理了房屋权属登记。陈某在拿到房屋所有权证后，发现其上记载的楼层有误。下列关于销售委托合同签订的表述中，正确的为（）。A.合同应由甲公司与乙公司签订

B.李某可以个人的名义与乙公司签订合同

C.李某可以甲公司的名义与乙公司订立合同

D.胡某在得到甲公司的授权后也可与乙公司订立合同

陈某在购房时，甲公司应向陈某出示（）。A.中介服务代理委托合同

B.该住宅楼的销售委托书

C.竣工验收证明

D.物业管理方案

陈某所购房屋屋面防水工程的质量保修期为（）。A.2008年5月1日

B.2008年5月31日

C.2010年3月31日

D.2010年5月31日

按规定乙公司为陈某办理房屋所有权证的限期为（）。A.从6月2日起计算60日内

B.从6月2日起计算90日内

C.从10月10日起计算60日内

D.从10月10日起计算90日内

陈某发现房屋楼层登记错误可以申请房屋（）。A.更正登记

B.异议登记

C.变更登记

D.初始登记

请帮忙给出每个问题的正确答案和分析，谢谢！

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