搜题
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1.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括()。
A.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下，不再保存相关数据
C.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存
D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
参考答案：https://www.yourbin.com/57AE3FC6.html
2.法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的()。
A.名称、住所、经营范围
B.组织机构代码、税务登记证号码
C.可证明依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
D.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
参考答案：https://www.yourbin.com/DF048DAF.html
3.金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取()等措施。
A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
C.禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作
D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
参考答案：https://www.yourbin.com/601F9541.html
4.金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告()等可疑行为。
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
参考答案：https://www.yourbin.com/9FF7E684.html
5.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()。
A.客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
B.客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
C.客户直系亲属姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
D.客户直系亲属的身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
参考答案：https://www.yourbin.com/996CB1FA.html
6.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合()等要求。
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规规章的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B.第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍
C.本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息
D.在必要时可从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
参考答案：https://www.yourbin.com/07767EC8.html
7.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取()等一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份。
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
参考答案：https://www.yourbin.com/017AC6B2.html
8.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当就对方做好哪些准备工作？()
A.充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D.以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
参考答案：https://www.yourbin.com/350B4008.html
9.《反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的哪些内容有疑问的，应当重新识别客户身份？()
A.有效性
B.完整性
C.真实性
D.及时性
参考答案：https://www.yourbin.com/EA486B6D.html
10.完整的客户身份识别流程可以简化为八个字，即了解、核对、登记、留存、其中“了解”是指了解()。
A.交易的实际受益人
B.资金来源及用途
C.实际控制客户的自然人
D.客户经济状况或经营状况
参考答案：https://www.yourbin.com/F2512DCE.html
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