搜题
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1.交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额是指()。
A、持仓限额制度
B、大户报告制度
C、强行平仓制度
D、保证金制度
2.以下关于操作风险说法错误的是?()
A、只覆盖部分工作人员，嵌入到业务流程和操作环节
B、应快速确认、完整记录、准确统计操作风险损失事件及其所导致的损失
C、应审慎确认操作风险损失，进行客观、公允统计，准确计量损失金额
D、操作风险损失事件的统计标准、范围、程序和方法要保持一致
3.关于反洗钱工作的相关单位及员工，以下说法错误的是()。
A、可以在采取冻结措施前通知资产的所有人、控制人或者管理人
B、应当根据非自然人客户的法律形态，确定了解、收集并妥善保存与受益所有人身份识别工作有关的信息
C、应当对履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供
D、应当建立跨境信息保密保障措施
4.管理人自有资金投资份额不超过资管计划总份额的()。
A、16%
B、20%
C、50%
D、35%
5.依据《证券法》相关规定，()的职责包括了对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。
A、交易所
B、证券业协会
C、证券同业公会
D、投资者保护基金
6.投资银行业务内部控制的“第二道防线”是()。
A、业务部门
B、内核机构
C、质量控制部门
D、合规风控部门
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