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[多选题]

关于风险为本的原则遏制洗钱风险，下列说法正确的是（)。

A.各国应当识别、评估和了解本国的洗钱与恐怖融资风险，并采取相应措施

B.FATF指定各国央行对本国评估洗钱风险，配置资源，确保有效降低风险

C.风险评估基础上，各国应适应采取风险为本的方法，确保防范或降低洗钱和恐怖融资风险的措施与已识别出的风险相适应

D.如发现风险较高，各国应确保其反洗钱与反恐怖融资体系能充分解决这些风险。如发现风险较低，各国可以在特定情况下，允许对某些FATF建议采取简化的措施

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发布时间：2022-05-17

更多“关于风险为本的原则遏制洗钱风险，下列说法正确的是（)。”相关的问题

第1题

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的（)

A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B.金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

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第2题

对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱

和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何哪种情形？

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第3题

洗钱类型分析的目的包括（)。A.风险预警B.监测指标C.构建国家洗钱风险评估体系

洗钱类型分析的目的包括()。

A.风险预警

B.监测指标

C.构建国家洗钱风险评估体系

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第4题

下列关于战略风险管理流程的说法，正确的是（)。A.识别风险因素、评估主要风险因素、评估可能性和

下列关于战略风险管理流程的说法，正确的是()。

A.识别风险因素、评估主要风险因素、评估可能性和影响、风险优先排序

B.识别风险因素、评估可能性和影响、评估主要风险因素、风险优先排序

C.识别风险因素、风险优先排序、评估主要风险因素、评估可能性和影响

D.识别风险因素、评估主要风险因素、风险优先排序、评估可能性和影响

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第5题

商业银行外部人员通过网络侵入银行系统作案属于新型的（)风险。A．政治风险B．洗钱C．外部欺诈D．恐怖

商业银行外部人员通过网络侵入银行系统作案属于新型的()风险。

A．政治风险

B．洗钱

C．外部欺诈

D．恐怖威胁

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第6题

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应（)。

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应()。

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第7题

风险预警是指通过洗钱类型分析，为风险为本的监管方法提供实证依据，并及时提示金融机构风险情

况，指导其有针对性地加强风险管理，提高整体风险防控能力。()

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第8题

下列不属于自我评估的工作流程的是（)。A．全员风险识别与报告B．作业流程分析和风险识别与评估C．覆

下列不属于自我评估的工作流程的是()。

A．全员风险识别与报告

B．作业流程分析和风险识别与评估

C．覆盖所有的业务领域

D．控制措施评估

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第9题

下列不属于自我评估的工作流程的是（）。 A.全员风险识别与报告B.作业流程分祈和风险识别

下列不属于自我评估的工作流程的是（）。

A. 全员风险识别与报告

B. 作业流程分祈和风险识别与评估

C. 覆盖所有的业务领域

D. 控制活动识别与评估

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第10题

（)的目的是为了对带来不同程度损失的风险采取不同对策。A．风险识别B．风险评估C．风险控制D．风险调

的目的是为了对带来不同程度损失的风险采取不同对策。

A．风险识别

B．风险评估

C．风险控制

D．风险调整

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第11题

是目前最恰当的声誉风险管理方法。

A.采取平等原则对待所有风险

B.采用精确的定量分析方法

C.按照风险大小，采取抓大放小的原则

D.推行全面风险管理理念，确保各类主要风险被正确识别、优先排序，并得到有效管理

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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