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依照新《证券法》,公开发行新股,下列文件中,不是必须要报送的是()。
A.募股申请
B.发起人协议
C.公司章程
D.招股说明书或者其他公开发行募集文件
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A.募股申请
B.发起人协议
C.公司章程
D.招股说明书或者其他公开发行募集文件
第3题
公司公开发行股票后,未经股东大会认可改变募集资金的用途的,不得公开发行新股。()
A.正确
B.错误
第6题
A.股份有限公司非公开发行股票
B.上市公司发行可转换公司债券
C.上市公司公开发行新股
D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
第7题
A.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行
B.网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行
D.公开发行股票中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行
第9题
A.该公司总资产额为人民币3000万元
B.该公司净资产额为人民币5000万元
C.该公司总资产额为人民币6000万元
D.该公司净资产额为人民币8000万元
第10题
投资银行股票发行承销业务中,不是我国股票IP0询价制的询价步骤的是()。
A.发行人及其保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的询价对象进行询价,确定发行价格区间以及相应的市盈率区间
B.发行人及其保荐机构应在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格
C.发行人及其保荐机构应将其余股票以确定的发行价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行
D.将新售股票分售给除股东以外的本公司职员、往来客户等与公司有特殊关系的第三者,或按照股票面值向原有股东分配该公司新股认购权
第11题
根据证券法的有关规定,某上市公司2010年3月配股的方案中,不符合条件的是()。
A.该公司最近三个会计年度连续盈利
B.该公司2008年5月曾公开发行新股,2008年营业利润比2007年下降48%
C.该公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
D.本次拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%