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[判断题]
新证券法中证券公开发行的情形,包括向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。()
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第1题
依《C证券法》规定,向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于()。
A 不公开发行
B 私募发行
C 应当由承销团承销的发行
D 公开发行
第2题
A.基金管理公司
B.信托投资公司
C.财务公司
D.合格境外机构投资者
第5题
依《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当()。
A 采取代销方式
B 由承销团承销
C 采取包销方式
D 由一个证券公司承销
第7题
A.股份有限公司非公开发行股票
B.上市公司发行可转换公司债券
C.上市公司公开发行新股
D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
第8题
A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售
B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售
第10题
在证券法行监管的内容中,企业发行证券时向有关机关申请备案登记的制度称为 ()。
A.审批制
B.评审制
C.核准制
D.注册制