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[主观题]

理财规划师实施理财方案应取得客户授权，同时客户还应出具一份客户申明，其内容不包括______。A．关

理财规划师实施理财方案应取得客户授权，同时客户还应出具一份客户申明，其内容不包括______。

A．关于理财规划师资质的声明

B．关于客户许可的声明

C．关于实施效果的声明

D．关于预期收益率的声明

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发布时间：2019-10-05

更多“理财规划师实施理财方案应取得客户授权，同时客户还应出具一份客户申明，其内容不包括______。A．关”相关的问题

第1题

在理财方案的实施过程中可能会发生如下行为：股票债券投资、信托基金投资、不动产交易过户和保险买人与理赔等等。在已经确定理财规划师的情况下，这些具体事务的完成就应交给理财规划师，客户没有必要事必躬亲。理财规划师在行使代理权时，以下做法不妥当的有()。

A.亲自行使代理权

B.委托别人代为行使代理权

C.忠实谨慎的对待

D.转移自己的风险

E.擅自披露客户的信息

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第2题

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。

A.客户资本规模

B.客户个人财务变化幅度

C.理财规划师的性格和工作习惯

D.客户的投资风格

E.理财规划服务机构的制度

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第3题

理财规划师在为客户制定理财方案时，往往需要假定投资资产的未来合理报酬率，报酬率的设定与（)无

理财规划师在为客户制定理财方案时，往往需要假定投资资产的未来合理报酬率，报酬率的设定与()无因果关系。

A．资金可运用期间的长短

B．实现理财规划目标额度的弹性大小

C．该类投资产品过去的投资绩效

D．客户的性别

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第4题

理财规划师预计某只基金在未来10年内将取得平均每年8%的收益率，若无风险受益率为3%那么要使该基

金和无风险资产组成的投资组合保证6%的平均收益率，应投资()。

A．0.4

B．0.5

C．0.6

D．0.8

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第5题

制订理财方案的时候，理财规划师不用遵循的原则是（)。A．准确性B．有效性C．及时性D．恒久性

制订理财方案的时候，理财规划师不用遵循的原则是()。

A．准确性

B．有效性

C．及时性

D．恒久性

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第6题

理财规划师对理财案例及客户提出的要求，首先应当用自己的思维给予相当的评判、审视。（)

理财规划师对理财案例及客户提出的要求，首先应当用自己的思维给予相当的评判、审视。()

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第7题

关于本案，（)说法正确。A．某公益机构不是自然人，不能取得50万元B．胡志军与叶强在继承叶天遗产的问

关于本案，()说法正确。

A．某公益机构不是自然人，不能取得50万元

B．胡志军与叶强在继承叶天遗产的问题上，所享有的法律上的权利义务是一致的

C．叶天可以以叶强为受托人，叶明为受益人设立信托

D．理财规划师在分析本案例时，需要了解客户婚姻的有效性

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第8题

下列行为错误的是（）。A.理财规划师在执业过程中，不以欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或

下列行为错误的是（）。

A.理财规划师在执业过程中，不以欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息

B.理财规划师如实介绍自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而获得客户的信任和委托

C.在业务推荐活动中，理财规划师不向社会公众传递虚假或误导性的信息

D.理财规划师在介绍产品的过程中，向客户做出回报或收益承诺

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第9题

【单选题】理财规划师建议某一客户以中长期表现稳定的基金作为主要投资，这一客户属于（）理财价值观。

A.后享受型

B.先享受型

C.购房型

D.以子女为中心型

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第10题

理财规划师需要提供个人资产负债表与个人损益表模板，并帮助客户学会如何自己做好资产负债表和

损益表(收入与支出日记账)。()

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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