《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员()。
A.未经授权或批准不应获取未公开信息
B.对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务,不得对外泄露
C.不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益
D.不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动
A.未经授权或批准不应获取未公开信息
B.对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务,不得对外泄露
C.不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益
D.不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动
第1题
A.证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年
B.证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
C.证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象
D.发布对股票作明确估值证券研究报告时,证券公司持有该股票达到公司已发行股份1%以上的,应当在研究报告中披露本公司持有该股票的情况
第2题
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
第3题
A.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
B.证券公同监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C.证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高
D.证券公同历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
第5题
A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的,应当采用代销方式
B.证券的代销期限最长不得超过60天
C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败
D.公募基金份额的发售,应当委托证券公司代销
第6题
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
第8题
国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。I.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构。II.证券交易所。III.证券登记结算机构。IV.为证券公司提供服务的证券服务机构。
A.II、III、IV
B.I、IV
c.I、II、III
D.I、II、III、IV
第9题
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
第10题
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息
B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险
C.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务
D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务