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[多选题]

根据《证券法》的规定，关于证券公司的适当性管理义务，下列表述正确的有（)。

A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息

B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险

C.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务

D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

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发布时间：2022-12-30

更多“根据《证券法》的规定，关于证券公司的适当性管理义务，下列表述正确的有（)。”相关的问题

第1题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（)。A．设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是()。

A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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第2题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上

升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是()。

A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为

D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

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第3题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司经营()业务的，其注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券资产管

D.证券承销与保荐

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第4题

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（)。A．证券公司客户的交易结算资

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是()。

A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

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第5题

以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是：（)

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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第6题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通，以事先约定的价格进行证券交易，影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第7题

《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。

A.保护客户资产

B.防范证券公司账外经营

C.完善公司治理结构

D.不正当竞争

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第8题

《证券法》规定的证券服务机构是证券公司。（）此题为判断题(对，错)。

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第9题

按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（)。

A.承销类证券公司

B.经纪类证券公司

C.自营类证券公司

D.综合类证券公司

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第10题

根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有(）。I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

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第11题

依《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（)确定。A 国务院证券监督管理机构B 证

依《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。

A 国务院证券监督管理机构

B 证券交易所

C 发行人与证券交易所协商

D 发行人与承销的证券公司协商

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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