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[多选题]

金融机构反洗钱培训的目的是（)。

A.保证银行各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识

B.让公众了解反洗钱知识

C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求

D.掌握反洗钱工作必备的技能

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发布时间：2022-11-10

更多“金融机构反洗钱培训的目的是（)。”相关的问题

第1题

从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分监控进行监管。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面？（）

A.反洗钱培训

B.洗钱风险评估

C.反洗钱政策

D.反洗钱合规员工

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第2题

反洗钱培训，金融机构每年至少要开展（)次。

反洗钱培训，金融机构每年至少要开展()次。

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第3题

银行业金融机构的反洗钱义务包括（)。

A.健全反洗钱内控制度

B.在职责范围内调查可疑交易活动

C.建立客户身份识别制度

D.开展反洗钱培训和宣传工作

E.向中国人民银行报告分析结果

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第4题

金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的()，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内部控制要求。

A.宣传

B.引导

C.培训

D.督导

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第5题

保监会于2011年出台了《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发〔2011〕52号），具体规定包括（）。

A.保险专业代理公司、保险经纪公司应当建立反洗钱内控制度

B.禁止来源不合法资金投资入股

C.保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法规，接受反洗钱培训

D.保险公司、保险资产管理公司开展反洗钱专项检查

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第6题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密（)

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第7题

为了满足反洗钱合规项目的预期，一个银行为员工制定了培训。银行如何满足培训要求（)

A.制定职责相关的一次性培训，并对培训日期和材料进行备案

B.提供持续培训并且当前的反洗钱法律法规的发展和变化包括进来

C.使一线员工寻求职能角色之外的外部培训机会

D.每两年对反洗钱合规相关的内部政策程序流程的变化进行培训

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第8题

下列关于BRI小额信贷模式的说法正确的有（）。

A.不以盈利为目的

B.不需要向政府纳税

C.要求农户提供抵押

D.金融机构直接操作贷款，不向农户提供培训

E.是福利主义小额信贷的代表

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第9题

我们通常说的反洗钱"一个规定两个办法"中的"规定"是指()

A.《个人存款账户实名制规定》

B.《金融机构管理规定》

C.《大额现金支付登记备案规定》

D.《金融机构反洗钱规定》

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第10题

全面检查，是指根据年度检查计划所实施的对银行业金融机构执行反洗钱法规情况的全方位检查。（)

全面检查，是指根据年度检查计划所实施的对银行业金融机构执行反洗钱法规情况的全方位检查。()

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第11题

金融机构应当按照中国银行业监督管理委员会的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。（）

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