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[单选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员被采取自律监管措施、行政处罚、刑事处罚等的，其应当退还（)。

A.被问责当年已领取的除最低工资外的福利待遇

B.违规行为发生至今已领取的全部项自提成

C.违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬

D.被问责当年已发放的以前年度递延支付的奖金

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发布时间：2022-08-11

更多“根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员被采取自律监管措施、行政处罚、刑事处罚等的，其应当退还（)。”相关的问题

第1题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司非公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司公开发行新股

D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的

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第2题

与通道制相比，保荐制增加了由（）承担发行上市过程中的连带责任的制度内容，这是该制度设计的初衷

和核心内容。保荐机构和保荐代表人

A.保存机构

B.保荐机构和保荐代表人

C.保荐代表人

D.保荐对象

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第3题

为证券发行提供上市保荐、承销、代理买卖服务的金融机构是()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.商业银行

D.财务公司

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第4题

根据以下资料，回答下列各问题：国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通骰(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为l6亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元／股。根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的（）。

A.股票发行风险

B.连带责任

C.投资者角色

D.申购融资义务、

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司经营()业务的，其注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券资产管

D.证券承销与保荐

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第6题

投资银行股票发行承销业务中，不是我国股票IP0询价制的询价步骤的是（)。A.发行人及其保荐机构

投资银行股票发行承销业务中，不是我国股票IP0询价制的询价步骤的是()。

A.发行人及其保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的询价对象进行询价，确定发行价格区间以及相应的市盈率区间

B.发行人及其保荐机构应在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价，并根据累计投标询价结果确定发行价格

C.发行人及其保荐机构应将其余股票以确定的发行价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行

D.将新售股票分售给除股东以外的本公司职员、往来客户等与公司有特殊关系的第三者，或按照股票面值向原有股东分配该公司新股认购权

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第7题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证

券法律制度规定的是()。

A．注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元

B．从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

C．符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第8题

下列属于证券公司可以经营的业务的有()。’

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

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第9题

发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司首次公开发行股票

B.上市公司公开发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.股份有限公司发行公司债券

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第10题

除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。（)

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第11题

根据证券市场与证券发行之间的关系，证券上市可以分为()。

A.授权上市

B.认可上市

C.普通上市

D.首次发行上市

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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