首页 > 行业知识> 媒体/传播

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

领导如缺乏合规意识，执行制度不力，就会放任甚至助长企业内违规操作的风气。（)

答案

查看答案

发布时间：2022-06-09

更多“领导如缺乏合规意识，执行制度不力，就会放任甚至助长企业内违规操作的风气。( )”相关的问题

第1题

各级机构应按()组织内控合规专题讨论，围绕合规风险管理、典型案例、制度执行、内控措施和履职管理，集中查找和解决在违规意识、违规决策和违规操作方面存在的突出问题，深入分析问题产生原因、提出解决措施和方法

A.月

B.季

C.半年

D.年

点击查看答案

第2题

启动问责调查后，应当组成调查组，依规依纪依法开展调查，查明党组织、党的领导干部失职失责问题，综合考虑主客观因素，正确区分贯彻执行党中央或者上级决策部署过程中出现的执行不当、执行不力、不执行等不同情况，精准提出处理意见，做到事实清楚、证据确凿、依据充分、责任分明、程序合规、处理恰当，防止问责不力或者问责泛化、简单化。（)

点击查看答案

第3题

出现童工问题背后的最根本原因是（)。

A.法治意识淡薄

B.贫富差距的扩大

C.监管部门监督不力

D.缺乏重视

点击查看答案

第4题

依法合规经营，防范法律风险的关键在于提升法治意识，主动学法意味着（)。

A.法律知识已经成为必备技能

B. 充分利用公司提供学习资源，如网上大学、普法工具书等

C. 结合本职工作

D. 有重点的学法

点击查看答案

第5题

关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（)。

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

点击查看答案

第6题

结合《个人贷款管理暂行办法》，个人贷款的合规管理的内容不包括（）。A. 建立重要的制度，将外部监管

结合《个人贷款管理暂行办法》，个人贷款的合规管理的内容不包括（）。

A. 建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行制度

B. 加强对制度的执行和监测

C. 加强监督与管理

D. 健全流程

点击查看答案

第7题

()是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

A.合规监管

B.风险监管

C.行业监管

D.法律监管

点击查看答案

第8题

下列关于基金交易业务控制的说法中，错误的是()。

A.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行

B.交易执行应遵守公平交易制度

C.每日交易记录应当存档

D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

点击查看答案

第9题

以下哪些属于应当问责的情形？（)

A、党的领导弱化，“四个意识”不强，“两个维护”不力，党的基本理论、基本路线、基本方略没有得到有效贯彻执行，在贯彻新发展理念，推进经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设中，出现重大偏差和失误，给党的事业和人民利益造成严重损失，产生恶劣影响的

B、党的政治建设抓得不实，在重大原则问题上未能同党中央保持一致，贯彻落实党的路线方针政策和执行党中央重大决策部署不力，不遵守重大事项请示报告制度，有令不行、有禁不止，阳奉阴违、欺上瞒下，团团伙伙、拉帮结派问题突出，党内政治生活不严肃不健康，党的政治建设工作责任制落实不到位，造成严重后果或者恶劣影响的

C、党的思想建设缺失，党性教育特别是理想信念宗旨教育流于形式，意识形态工作责任制落实不到位，造成严重后果或者恶劣影响的

D、履行管理、监督职责不力，职责范围内发生重特大生产安全事故、群体性事件、公共安全事件，或者发生其他严重事故、事件，造成重大损失或者恶劣影响的

点击查看答案

第10题

在单一客户授信、放款、记账审批的过程中，如客户项下触发了限制类信号，信贷系统将会（)

A.自动控制暂停流程

B.对于收回再贷的新增业务，由总行全面风险管理与合规部负责人进行终批

C.对于新增的业务，由总行分管风险的行领导进行终批

D.对于新增的业务，由支行负责人进行终批

点击查看答案