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[判断题]

商业银行开展个人理财业务的其他违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。（）

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发布时间：2022-05-24

更多“商业银行开展个人理财业务的其他违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。（）”相关的问题

第1题

商业银行开展个人理财业务有（）情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

B.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的

E.未按规定进行客户评估的

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第2题

商业银行开展个人理财业务有()等情形的，银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

B.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

C.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的

E.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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第3题

下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失

B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失

C.泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动

E.挪用单独管理的客户资产

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第4题

下列商业银行个人理财业务中的情形中,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失

B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失

C.不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动

E.挪用单独管理的客户资产

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第5题

境内商业银行作为其他商业银行境外理财投资的托管人，除中国银监会规定的职责外，还应当履行的职责包括（）等。

A.发现商业银行投资指令违法、违规的，及时向国家外汇管理局报告

B.协助国家外汇管理局检查商业银行资金的境外运用情况

C.按照规定，办理国际收支统计申报

D.为商业银行按理财计划开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户

E.代理客户进行境外投资理财业务

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第6题

下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失

B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失

C.泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

D.未按规定保存相关证明文件的

E.挪用单独管理的客户资产

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第7题

商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的（）进行评估。

A.信用状况

B.市场投资能力

C.经营管理能力

D.社会地位

E.风险处置能力

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第8题

商业银行开展的下列个人理财业务中，适用于报告制的有（）。

A.保证收益理财计划

B.为开展个人理财业务而涉及的具有保证收益性质的新的投资性产品

C.需经银监会批准的其他个人理财业务等风险较大的个人理财业务

D.为开展个人理财业务而涉及的具有非保证收益性质的新的投资性产品

E.保本浮动收益理财计划

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第9题

商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银行业监督管理委员会报送的材料包括()。

A.有商业银行负责人签署的申请书

B. 拟申请业务介绍

C. 业务实施方案

D. 商业银行内部相关部门的审核意见

E. 中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料

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第10题

商业银行的分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务，在开展业务之前，需要向所在地（

）报告。

A.人民政府

B.财政局

C.其他商业银行

D.中国银监会派出机构

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考试指南全部 >

X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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