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[主观题]

基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（）

A．获取客户身份信息

B．与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成

C．明确提示投资者注意投资基金的风险

D．为投资者提供售后服务

答案

暂无答案

发布时间：2022-06-11

更多“基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（）”相关的问题

第1题

关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）

A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

B.基金销售人昂在向投资者办理基金销售业各时，销售机构不得代扣或收取任何费用

C.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不4导泄露投资者买卖及持有基金份额的信息

D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

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第2题

按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应（）。

A.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度

B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C.建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年

D.按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回

E.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用相同的费率

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第3题

下列关于基金销售人员行为规范的说法中，正确的是()。

A.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易

B.不保证基金业绩表现

C.接受投资者现金

D.以个人名义接受投资者款项

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第4题

依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定，基金销售人员应当依照（）为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

A.基金合同

B. 招募说明书

C. 基金销售业务规则的规定

D. 基金宣传推介材料

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第5题

关于开放式基金的申购和赎回的场所及时间，以下表述错误的是（)

A.投资者可以通过基金管理人和其指定的基金销售机构申购赎回基金

B.基金管理人应当在中购其回开放日前5个工作日在至少一种中国证监会指定媒介刊登媒介广告

C.申购赎回办理的时间为证券交易所的交易时间

D.申购赎回的工作日为证券交易交易日

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第6题

基金销售人员的禁止性情形不包括（)。A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益B.向他人提供公开

基金销售人员的禁止性情形不包括()。

A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益

B.向他人提供公开信息

C.承诺利用基金资产进行利益输送

D.挪用投资者的交易资金或者基金份额

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第7题

客户申请变更用于基金交易的借记卡，需在借记卡开户省内任意网点办理。（)

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第8题

18岁以下未成年人申请办理基金交易账户开户业务的，需要由监护人代理，并提供（)身份证件。

A.未成年人

B.未成年人及监护人

C.监护人

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第9题

个人投资者在网点办理基金相关业务需要填写《理财产品业务申请表》，并需要单独开立基金交易账户（)

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第10题

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（)。A.募集期间对认购费打折B.根据投资者的风险偏好

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。

A.募集期间对认购费打折

B.根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品

C.进行基金投资人风险承受能力调查

D.介绍投资人想要了解的基金产品情况

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