下列关于基金销售人员行为规范的说法中,正确的是()。
A.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易
B.不保证基金业绩表现
C.接受投资者现金
D.以个人名义接受投资者款项
A.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易
B.不保证基金业绩表现
C.接受投资者现金
D.以个人名义接受投资者款项
第1题
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
第3题
A.营销人员应坚持投资人利益优先原则和销售适当性原则,根据客户的投资目的和风险承受能力,向客户推介销售适合的产品
B.代销公募基金业务的销售渠道包括营业机构和电子渠道
C.不得签订隐性回购条款承担实质风险,或在出现风险后以自营资金承接代销业务风险资产
D.不得将公募基金产品与存款或我行理财产品混淆销售
第4题
下列关于房地产估价职业道德的说法中,正确的是()。
A.房地产估价职业道德属于外在的规范
B.房地产估价职业道德具有强制力,因而对房地产经纪人员具有约束力
C.它说明了在房地产估价活动中应做什么,不应做什么,而应怎样做需要房地产从业人员探索
D.房地产估价职业道德通过道德规范和行业行为规范约束房地产经纪人员
第5题
下列关于销售费率水平的说法,不正确的是()。
A.不收取销售服务费的,对持续持有期少于10日的投资人收取不低于1.5%的赎回费
B.收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产
C.基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费,专门用于基金的销售与基金持有人的服务
D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
第6题
A.应由研发支出负担的职工薪酬,借记“研发支出”账户
B.因解除与职工的劳动关系给予的补偿,借记“管理费用”账户
C.外商投资企业按规定从净利润中提取的职工奖励及福利基金,不能在“应付职工薪酬”账户中核算
D.销售人员的职工薪酬,借记“销售费用”账户
第7题
A.应由研发支出负担的职工薪酬,借记“研发支出”账户
B.因解除与职工的劳动关系给予的补偿,借记“管理费用.”账户
C.外商投资企业按规定从净利润中提取的职工奖励及福利基金,不能在“应付职工薪酬”账户中核算
D.销售人员的职工薪酬,借记“销售费用”账户
第8题
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
第9题
A.贷款和应收款项属于非衍生金融资产
B.企业从活跃市场上购买的基金可以划分为贷款和应收款项
C.销售商品或提供劳务形成的应收款项应划分为贷款和应收款项
D.贷款和应收款项的减值损失等于未来现金流量的现值低于当期摊余成本的差额