第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.开立个人国债二级托管账户
B.办理相关资金清算
C.办理认购、付息、还本、提前兑取、非交易过户、质押贷款业务
D.开立持有财产证明
E.进行储蓄国债宣传
第3题
A.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度
B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C.建立档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年
D.按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回,不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回
E.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用,未经招募说明书公告,不得对不同的投资者适用相同的费率
第4题
A.需要2年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景
B.需要3年以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景
C.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外
D.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在100万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外
第5题
客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供相关个人理财顾问服务,一般产品销和服务人员应()。
A.尽可能解答,不熟悉的部分询问理财业务人员
B.主动为客户解答
C.将客户移交理财业务人员
D.拒绝客户的提问
第6题
A.按规定对相关交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查
B.确认交易单证所列的交易主体、金额、性质等要素与其申请办理的外汇收支相一致
C.按照国际收支申报和服务贸易外汇收支管理信息申报规定审查境内机构和境内个人填写的申报凭证
D.办理服务贸易外汇收支业务应按规定期限留存审查后的交易单证备查
第7题
A.办理贷款业务时,违反信贷业务规定,客户主体资格存在瑕疵
B.办理贷款业务时,违反信贷业务规定,未识别出客户真实贷款用途,但贷款资金用途类材料和证明齐全
C.办理个人存款与结算业务时,违反人民币存款与结算规定,违规办理止付(银行内部差错、急付款、商易通和POS等设备押金、有权机关要求办理的除外)
D.办理商业汇票承兑业务时,违反商业汇票承兑业务规定,审批意见不完整或相关人员未签字或未按规定填写审批决策意见通知单,未造成不良后果
第8题
A.基金合同
B. 招募说明书
C. 基金销售业务规则的规定
D. 基金宣传推介材料