基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（）。

A.所在营业网点

B.从业资质证明

C.从业年限

D.从业资质证明编号

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发布时间：2019-07-04

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第1题

网点在理财产品销售专区公示销售人员资质信息，持有行业或系统内认证的个人理财上岗资格证书，资格证放置于醒目位置。纸质或电子公示均可。（）

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第2题

根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办法（2019年修订版)》相关规定，下列属于营业机构主要职责的有（）。

A.负责公募基金产品的宣传、公示、营销和业务办理

B.负责受理代销公募基金业务相关的客户投诉

C.负责组织人员参加培训并取得相应资格

D.负责执行代销公募基金业务规章制度

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第3题

银行业金融机构销售人员应遵循相关监管要求并具有理财及代销业务相应资格，销售人员相关信息及其销售资格应（)。

A.保密

B.在专区内进行公示

C.在营业场所内公示

D.在机构网站公示

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第4题

对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（）。

A.警告

B. 暂停或者取消基金从业资格

C. 罚款

D. 追究刑事责任

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第5题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有()。Ⅰ通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益Ⅱ以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品Ⅲ委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益Ⅳ以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

A.Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

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第6题

下列说法中正确的是（）。

A.网点现场在售产品实行目录制管理

B.内勤行长监督网点内产品宣传内容是否符合有关规定

C.网点应按照相关规定在销售相关区域的显著位置，提醒客户购买产品前应先通过我行门户网站等产品查询平台确认、了解产品相关信息，并进行风险提示

D.网点应公示网点营销人员资质、咨询举报电话号码，便于客户确认产品属性及相关信息，举报违规销售、私售产品等行为

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