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[多选题]

在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）

A.非法经营证券业务

B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员

C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导

D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

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发布时间：2020-07-05

更多“在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）A. 非法经营证券业务B. 证券业务经营机构聘任”相关的问题

第1题

下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第2题

禁毒知识题库：当发现有人可能正在吸食毒品或实施涉及毒品的违法犯罪行为时，应该（）。

A.尽快离开，确保安全情况下报警

B.事不关己

C.好奇上前去看个究竟

D.马上阻止其违法犯罪行为

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第3题

【多选题】《证券投资基金销售管理办法》中规定，可以从事基金销售业务的机构包括（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.独立基金销售机构

E.证券投资咨询机构

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第4题

外国人有下列情形之一的，不予签发签证（)。

A.被处驱逐出境或者被决定遣送出境，未满不准入境规定年限的

B.患有严重精神障碍、传染性肺结核病或者有可能对公共卫生造成重大危害的其他传染病的

C.可能危害中国国家安全和利益、破坏社会公共秩序或者从事其他违法犯罪活动的

D.在申请签证过程中弄虚作假或者不能保障在中国境内期间所需费用的

E.曾经承担过刑事责任的

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第5题

甲在从事生产经营的过程中，不知道加入某种添加剂的行为是否违法，于是以书面形式向法院咨询，法院正式书面答复该行为合法。于是，甲实施该行为，但该行为实际上违反《刑法》。关于本案，下列哪一选项是正确的？(

A.由于违法性认识不是故意的认识内容，所以，甲仍然构成故意犯罪

B.甲没有违法性认识的可能性，所以不成立犯罪

C.甲虽然不成立故意犯罪，但成立过失犯罪

D.甲既可能成立故意犯罪，也可能成立过失犯罪

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第6题

（)的机构报告大额交易和可疑交易适用《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。

A.非银行支付机构

B.从事汇兑业务

C.基金销售业务

D.银行卡清算机构

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第7题

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。

A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料

B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查

C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见

D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查

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第8题

除国家另有规定外，商业银行金融业务和直接投资的限制包括（)。

A.不得向非银行金融机构投资

B.不得从事信托投资业务

C.不得从事债券投资业务

D.不得从事基金销售业务

E.不得向非自用不动产投资

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第9题

从事()的机构报告大额交易和可疑交易。

从事（)的机构报告大额交易和可疑交易。

A.汇兑业务

B.支付清算业务

C.基金销售业务

D.以上都不对

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第10题

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）

A．在基金客户服务宣传与推介过程中遵循销售适用性原则

B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C．基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D．对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

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