对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处罚类别有()。
A.警告
B. 暂停或者取消基金从业资格
C. 罚款
D. 追究刑事责任
A.警告
B. 暂停或者取消基金从业资格
C. 罚款
D. 追究刑事责任
第1题
A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
第2题
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。
第4题
A.私募基金运行期间,信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息
B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,应当向投资者披露基金净值信息
C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息
D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
第5题
A.刑事责任
B.侵权责任
C.赔偿责任
第7题
A.公平、公正、公开
B.及时、准确、完整
C.真实、准确
D.真实、准确、完整
第8题
A.信息披露义务人应当承担赔偿责任
B.信息披露义务人承担的是无过错责任
C.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所应当承担补充赔偿责任
第9题
A.信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人可以选择在境外或境内披露相关信息
C.发行人及其他信息披露义务人,应当及时依法履行信息披露义务
D.依法披露的信息,应当在证券交易场所的网站和符合规定条件的媒体发布,同时将其置备于公司住所、证券交易场所,供社会公众查阅
第10题
A.保荐人承销的证券公司及其直接责任人员
B.发行人的控股股东、实际控制人
C.发行人的董事、监事、高级管理人员
D.其他直接责任人员