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[多选题]

上市公司或其附属公司向关连人士发行新证券在下列哪些情况将可获得全面豁免？（）

A.该关连人士以股东身份，接受按其股权比例所应得的证券

B.关连人士在供股或公开招股中认购证券

C.证券乃根据符合条件的「先旧后新的配售及认购」而发行

D.证券乃根据股份期权计划发行予关连人士

E.向关连人士或共同持有的实体提供的任何财务资助

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发布时间：2022-08-08

更多“上市公司或其附属公司向关连人士发行新证券在下列哪些情况将可获得全面豁免？（）”相关的问题

第1题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司非公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司公开发行新股

D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的

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第2题

甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。根据上市公司独立董事制度的规定，下列选项中，不影响当事人担

任独立董事的情形是()。

A．甲之妻半年前卸任A上市公司之附属企业B公司总经理之职

B．乙于1年前卸任C公司副董事长之职，C公司持有A上市公司已发行股份的7%

C．丙正在担任B公司的法律顾问

D．丁是持有A上市公司已发行股份2%的自然人股东

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第3题

发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司首次公开发行股票

B.上市公司公开发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.股份有限公司发行公司债券

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第4题

独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事的有（）。

A.在上市公司或其附属企业任职的人员

B.在上市公司前十名股东单位任职的人员及其直系亲属

C.上市公司前五名股东中的自然人股东及其直系亲属

D.为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

E.在直接或间接持有上市公司已发行股票5%以上的股东单位任职的人员

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第5题

新证券法中证券公开发行的情形，包括向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。（)

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第6题

根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有()。

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

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第7题

(20n年)下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。

A.某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

D.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

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第8题

根据我国《公司法》及有关规定，下列选项中，属于上市公司董事会职权的有()。

A.制订发行债券或其他证券及上市方案

B.拟订公司重大收购、回购本公司股票方案

C.自行决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项

D.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

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第9题

股份有限公司依法向200人的特定对象发行证券属于公开发行证券。（)A．正确B．错误

股份有限公司依法向200人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 ()

A．正确

B．错误

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第10题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起()个月内才能转换为公司股票。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第11题

根据以下资料，回答下列各问题：国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通骰(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为l6亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元／股。根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的（）。

A.股票发行风险

B.连带责任

C.投资者角色

D.申购融资义务、

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