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[单选题]

金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

A.3

B.5

C.10

D.15

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发布时间：2020-07-02

更多“金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（”相关的问题

第1题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。（)

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第2题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按本办法规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。（)

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第3题

下列表述错误的是：（）。

A.金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求，并对分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理

B.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备

C.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求

D.金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供

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第4题

2022年反洗钱金融知识考试题库答案——作业在线问答

1.【单选题】《刑法修正案（十一）》正式将（）入刑，意味着特定上游犯罪行为人实施掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益的也能构成洗钱罪。

A.自洗钱

B.他洗钱

C.毒品洗钱

D.腐败洗钱

参考答案：https://www.yourbin.com/DBE86D42.html

2.【单选题】疑似非法集资可疑交易中，过渡账户呈（）特征，账面余额基本为零。

A.分散转入、分散转出

B.快进慢出、频繁收付

C.快进快出、频繁收付

D.集中转入、分散转出

参考答案：https://www.yourbin.com/3E0DB913.html

3.【单选题】银行业金融机构应当将登记保存的受益所有人信息报送至（）运营管理的相关信息数据库。

A.中国人民银行征信中心

B.中国人民银行反洗钱监测中心

C.中国人民银行

D.公安部信息中心

参考答案：https://www.yourbin.com/6B98C47B.html

4.【单选题】（）依法对法人金融机构洗钱风险管理工作实施监督管理。

A.中国人民银行及其分支机构

B.银保监局

C.地方金融监督管理局

D.法人机构总部

参考答案：https://www.yourbin.com/8BCFBC9F.html

5.【多选题】《反洗钱法》规定，金融机构在为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，应当识别并核实客户身份。

A.现金汇款

B.现钞兑换

C.票据兑付

D.外汇买卖

参考答案：https://www.yourbin.com/2C8CAC96.html

6.【多选题】法人金融机构洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素：（）。

A.风险管理架构和策略

B.风险管理政策和程序

C.信息系统、数据治理

D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制

参考答案：https://www.yourbin.com/1E6BA600.html

7.【多选题】金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：（）。

A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规等办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施

B.第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍

C.本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

D.第三方建立健全了客户身份信息相关制度，但技术保障方面需要依赖金融机构

参考答案：https://www.yourbin.com/F83BAA80.html

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第5题

作业在线－－2022年反洗钱知识竞赛之《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》题库答案

1.下列金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告：()。

A.证券公司、期货公司、基金管理公司

B.财务咨询公司、融资公司

C.保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司

D.信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司

参考答案：https://www.yourbin.com/92927A0A.html

2.()的机构报告大额交易和可疑交易适用《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。

A.非银行支付机构

B.从事汇兑业务

C.基金销售业务

D.银行卡清算机构

参考答案：https://www.yourbin.com/8B618D94.html

3.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括()。

A.私营业主

B.法人

C.其他组织

D.个体工商户

参考答案：https://www.yourbin.com/8B618D94.html

4.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)适用于哪类金融机构？()

A、政策性银行、商业银行、农村合作银行

B、证券公司、期货公司、基金公司

C、信托公司、金融资产管理公司

D、贷款公司

参考答案：https://www.yourbin.com/3945779B.html

5.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016)第3号，新增以下多个适用对象，符合新增对象的()。

A.保险专业代理公司

B.消费金融公司

C.保险经纪公司

D.以上均是

参考答案：https://www.yourbin.com/CA7EDDE3.html

6.金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)的，该机构可能会受到以下哪些处罚？()

A、责令限期改正

B、二十万元以上五十万元以下罚款

C、五十万元以上五百万元以下罚款

D、反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

参考答案：https://www.yourbin.com/F71E6FFF.html

7.金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可能会受到以下哪些处罚？()

A、一万元以上五万元以下罚款

B、五万元以上五十万元以下罚款

C、反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分

D、反洗钱行政主管部门建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

参考答案：https://www.yourbin.com/41B37F71.html

8.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)规定，下列哪种情况需报告？()

A、当日单笔或者累计交易人民币5万元以上的现金缴存

B、法人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔民币200万元以上的款项划转

C、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔人民币20万元以上的境内款项划转

D、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔人民币20万元以上的跨境款项划转

参考答案：https://www.yourbin.com/0C7BB8C7.html

9.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过()个工作日。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：https://www.yourbin.com/B5C21AD6.html

10.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪些说法是正确的？()

A.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

B.客户通过在境内金融机构开立的账户所发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告

C.客户通过境内银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告

D.客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告

参考答案：https://www.yourbin.com/811E261B.html

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第6题

中国反洗钱监测分析中心的职责不包括（）。A. 按照规定向中国人民银行报告分析结果B. 制定金融机

中国反洗钱监测分析中心的职责不包括（）。

A. 按照规定向中国人民银行报告分析结果

B. 制定金融机构反洗钱规章

C. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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第7题

金融机构、非银行支付机构应当履行下列（)防范非法集资的义务。

A、建立健全内部管理制度，禁止分支机构和员工参与非法集资，防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资

B、加强对社会公众防范非法集资的宣传教育，在经营场所醒目位置设置警示标识

C、依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度，对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别，并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门

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第8题

金融机构、非银行支付机构应当履行的防范非法集资的义务包括（)。

A.加强对社会公众防范非法集资的宣传教育，在经营场所醒目位置设置警示标识

B.建立健全内部管理制度，禁止分支机构和员工参与非法集资

C.依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度，对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别，及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门

D.防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资

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第9题

金融机构、非银行支付机构应当履行的防范非法集资的义务包括（)。

A、加强对社会公众防范非法集资的宣传教育，在经营场所醒目位置设置警示标识

B、依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度，对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别，及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门

C、建立健全内部管理制度，禁止分支机构和员工参与非法集资

D、防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资

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第10题

金融机构、非银行支付机构应当履行下列防范非法集资的义务（）。

A.建立健全内部管理制度，禁止分支机构和员工参与非法集资

B.防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资

C.加强对社会公众防范非法集资的宣传教育，在经营场所醒目位置设置警示标识

D.依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度,对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别，并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门

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第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。关于公募基金和私募基金的表述正确的有()。 A、公募基金通过公开的方式募集资金 B、公募基金信息披露要求严格 2024年政府工作报告指出，实施制造业重点产业链高质量发展行动，着力()，增强产业链供应链韧性和竞争力。(2024) A、补齐短板 B、拉长长板电话报案的受理人员为呼叫中心人员，呼叫中心人员完成受理操作后，由保单所在地()进行报案的确认和处理。

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