下列属于股权投资基金托管机构职责的有()。I.安全保管基金财产II.下达基金投资指令III.按照规定开设基金资金账户IV.按照规定监督基金管理人的资金运作
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
第1题
A.向受托代管I公司长期证券的托管机构寄发询证函
B.查阅I公司董事会与长期投资业务有关的会议记录
C.检查2×10年末长期股权投资的可收回金额
D.向被投资单位寄发询证函
第2题
A.资产估值和会计核算
B.开立和管理资产托管账户
C.投资人名册登记和权益登记
D.信息系统运营维护
第3题
下列关于具备证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)必须满足的条件,错误的是()。
A.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
C.最近一个会计年度实收资本不少于100亿美元或等值货币
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
第4题
A.向受托代管C公司长期证券的托管机构寄发询证函
B.查阅C公司董事会与长期投资业务有关的会议记录
C.向被投资单位寄发询证函
D.检查长期股权投资中股票投资的20×9年末市价变动情况
第5题
A.安全保管基金财产
B.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
D.按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜
第8题
基金托管人的职责不包括()。
A.编制中期和年度基金报告
B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
D.按照规定召集基金份额持有人大会
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
A.向基金审计师提供了 X 项目的年度财务报表
B.经 X 项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称
C.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述 X 项目投资金额及项目基本情况
D.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认 X 项目扩张规划的合理性
第11题
A.资格审批
B.境外投资额度
C.投资品种确定
D.资金汇兑管理