下列关于具备证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)必须满足的条件,错误的是()。A.在中国大陆以
下列关于具备证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)必须满足的条件,错误的是()。
A.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
C.最近一个会计年度实收资本不少于100亿美元或等值货币
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
下列关于具备证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)必须满足的条件,错误的是()。
A.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
C.最近一个会计年度实收资本不少于100亿美元或等值货币
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
第1题
A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度
C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历
第2题
A.全资拥有或控股至少一家基金管理公司
B.设有专门的基金托管部门
C.净资产和资本充足率符合有关规定
D.有安全高效的清算、交割系统
E.有安全保管基金财产的条件
第3题
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()
A取得基金从业资格
B近来3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政治理部分的行政惩罚
C经由中国证监会或者其他授权机构布局的高级治理人员证券投资司法知识测验
D具有5年以上证券投资治理经历
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第5题
我国目前已形成以()为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规体系。
A. 《证券投资基金法》
B. 《中华人民共和国信托法》
C. 《证券投资基金管理公司管理办法》
D. 《基金托管资格管理办法》
第6题
A.净资产和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.有安全保管基金财产的条件
D.注册资本不低于3亿元人民币
第7题
A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售
B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责
E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督
第8题
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理
B.注册资本不低于2亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度
D.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
E.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
第10题
A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
B.是否具有特定的权利和职责
C.基金管理人的诚信程度
D.以上说法都正确