第1题
A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询
B.证券自营、证券经纪、证券资产管理
C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问
D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理
第2题
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是 ()。
A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务
B.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易
C.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券自营
第3题
某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以同时经营的业务是()。
A.证券自营;证券经纪;证券资产管理
B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第7题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第10题
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
第11题
一般认为()对个人投资者更为重要。
A.风险容忍度
B.风险承受能力
C.风险承担意愿
D.收益要求