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[多选题]

法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：（)。

A.地域环境

B.客户群体

C.产品业务(含服务)

D.渠道(含交易或交付渠道)监测控制措施

答案

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发布时间：2022-05-17

更多“法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：（)。”相关的问题

第1题

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的（)

A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B.金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

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第2题

深化服务提升工程的核心内容是聚焦客户痛点，抓住市场重点，以产品、流程、渠道为抓手，推动()服务品质的根本提升。

A.全客户

B.全渠道

C.全产品

D.全流程

E.全系统

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第3题

对上年度营销计划执行情况的总结，主要对：（)

A产品、产品质量、渠道和促销四个方面开展工作

B产品、价格、渠道和促销四个方面开展工作

C产品、销售收入、渠道和促销四个方面开展工作

D产品质量、价格、渠道和市场分析四个方面开展工作

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第4题

在综合理财服务风险管理的风险评估及其限额管理的措施中，正确的有()。

A.商业银行应当将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员，与负责银行自营交易的交易人员相分离，并定期检查、比较两类交易人员的交易状况

B.商业银行应针对理财业务而临的各类风险，实行全面风险限额管理制度，包括市场风险限额、信用风险限额、流动性风险限额等

C.按照风险管理权限，商业银行应制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财计划或产品的风险限额

D.商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易，任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批

E.商业银行应按照审慎经营原则，设计符合整体经营策略的理财产品(计划)，应做好充分的市场调研工作，细分客户群，针对不同日标客户群体的特点，设计相应的理财产品(计划)

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第5题

银行业金融机构从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户人身安全。（)

银行业金融机构从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户人身安全。()

参考答案：错误

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第6题

网点机构是银行业务人员面对面向客户销售产品的场所，根据对客户定位的不同，网点机构营销渠道分类包括（）。

A.全方位网点机构营销渠道

B.专业性网点机构营销渠道

C.高端化网点机构营销渠道

D.零售型网点机构营销渠道

E.网上银行营销渠道

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第7题

销售在以下什么时间结束？（)

A.A.销售员要求承诺

B.B.产品或服务已交付

C.C.下订单

D.D.客户满意并付款

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第8题

有权审批行()是信贷业务调查(含)评估的责任部门。

A.信贷管理部门

B.客户部门

C.风险管理部门

D.资金计划部门

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第9题

对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()

A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效

B.分管业务的经营是否合法合规

C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法

D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;

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第10题

销售促进（SP)属于短期性的刺激活动，以刺激目标顾客和渠道成员大量迅速购买特定的产品或服务。（

销售促进(SP)属于短期性的刺激活动，以刺激目标顾客和渠道成员大量迅速购买特定的产品或服务。()

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第11题

客户通过在境内金融机构开立的账户或银行卡发生的大额交易，由()报告。

A.办理业务的金融机构

B.收单行

C.开立账户的金融机构或发卡行

D.都可以

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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