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[多选题]

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（)。

A.品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚

B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

D.最近一年未受过刑事处罚

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发布时间：2019-07-16

更多“证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（)。”相关的问题

第1题

证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公司及其从业人员开展证券经纪业务，不得有下列（)行为。

A.违背投资者的委托为其买卖证券

B.私下接受投资者委托买卖证券

C.接受投资者的全权委托

D.未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假借投资者的名义买卖证券

E.诱导投资者进行不必要的证券买卖

F.违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为

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第2题

下列关于操纵市场的说法，不正确的是（)。

A.操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为

B.操纵市场的构成要素有二:一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为

C.实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为是判定是否构成“操纵市场”的关键因素

D.基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益，不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

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第3题

证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。

A.客户回访制度

B.操作监控制度

C.客户投诉制度

D.异常交易监控制度

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第4题

证券公司从事证券经纪业务，应当按照账户（)要求依法为投资者分别开立资金账户、证券账户。

A.经纪人代开

B.合规

C.注册制

D.实名制

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第5题

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。

A.证券经纪业务资格

B.证券自营业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.财务顾问业务资格

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第6题

根据《证券法》，下列说法错误的是（)。

A.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录都应保存

B.证券公司办理经纪业务，只能使用统一制定的证券买卖委托书

C.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

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第7题

证券公司按照规定将交易单元提供给他人使用的，应当报告证券交易场所，纳入公司证券经纪业务统一管理。（)

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第8题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中（）种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题

证券公司及其工作人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险可以违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。（)

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第10题

证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。

A.每个客户

B.证券公司

C.交易所

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2024年政府工作报告指出，落实()根本任务，推进大中小学思想政治教育一体化建设。2024年政府工作报告指出，坚持在发展中保障和改善民生，注重以()看待补民生短板问题，在解决人民群众急难愁盼中培育新的经济增长点。2024年政府工作报告指出，过去一年新冠疫情防控实现()、取得重大决定性胜利，全年经济社会发展主要目标任务圆满完成，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。2024年政府工作报告指出，2023年我们启动了首批()试点城市和园区建设。诊慢特病、特药定点零售药店的，应为具有相关待遇的参保人员做好购药登记、建立纸质或电子管理档案，档案内容包括但不限于（）、购买药物及用量、处方复印件、特殊疾病治疗方案复印件、特殊药品备案表复印件等，便于乙方管理及甲方备查。十四五”时期陕西省将以()为引领，以西安、()、汉中等创新型城市为支撑，以()为主要载体的区域协同创新体系建设中，强化知识产权服务和支撑。在中国获得上市许可的新药相关发明专利，国务院专利行政部门可应专利权人的请求给予专利权期限补偿，最多不超过（），新药批准上市后总有效专利权期限不超过（）。负责专利执法的部门，对涉嫌假冒专利行为进行查处时，有权采取的措施有?() A、询问有关当事人，调查与涉嫌违法行为有关的情况 B、对当事人涉嫌违法行为的场所实施现场检查《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》中明确，到（），知识产权强国建设阶段性目标任务如期完成。 A、2023年 B、2025年《推动知识产权高质量发展年度工作指引(2024)》提出要全面推进专利转化运用专项行动，力争年底前实现未转化有效专利盘点全覆盖，一批实现快速转化，知识产权质押融资规模和惠及中小企业数量增长以上，全国增加值占国内生产总值比重稳步提高。()

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