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[多选题]

我行客户反洗钱风险等级划分方法分为（)评定法和（)评定法。

A.积分

B.属性

C.测算

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发布时间：2022-06-12

更多“我行客户反洗钱风险等级划分方法分为()评定法和()评定法。”相关的问题

第1题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定，其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。（）此题为判断题(对，错)。

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第2题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》有助于指导金融机构依据（)划分结果，优化反洗钱资源配置。

A.洗钱风险评估

B.洗钱分类评估

C.客户分类等级

D.客户风险等级

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第3题

为加强反洗钱以及内控风险管理，不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类（禁止类)客户办理结售汇业务；CCS等级2类（高风险类)客户须进行加强型尽职调查，CCS等级2类的境外客户可以办理一次性现金结售汇业务关注名单内客户不得享受任何优惠（）

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第4题

证券公司（包括总部及分支机构）应当向证监会派出机构报送以下信息:（）

A.反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式

B.客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度

C.年度反洗钱培训和宣传的落实情况

D.低风险客户交易情况

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第5题

从制度内容看，反洗钱内控制度包括的核心制度是（)。

A.大额和可疑交易报告制度

B.客户身份识别及客户风险等级划分制度

C.客户身份资料及交易记录保存制度

D.保密制度

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第6题

客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单，风险等级应设定为（）

A.低风险

B.中风险

C.较高风险

D.高风险

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第7题

某公用事业单位，前期已在我行开立基本账户，因公司业务发展需要向开户行申请开通企业网银(证书版)，网点在为该客户办理企网过程中，下列描述正确的是().

某公用事业单位，前期已在我行开立基本账户，因公司业务发展需要向开户行申请开通企业网银（证书版)，网点在为该客户办理企网过程中，下列描述正确的是（).

A.开户网点应查询客户的反洗钱风险分类等级，并对其进行公转私限额及批量支付权限的设置。

B.开户网点应查询客户的信用评价分类等级，并对其进行公转私限额及批量支付权限的设置。

C.若该单位为二类客户，应关闭其付款业务的“批量支付”功能

D.若该单位为三类客户，应关闭其付款业务的“批量支付”功能

E.根据电子银行操作规程规定，若该单位属于二类(或三类)客户，经开户网点网点负责人签字同意后可直接审批同意客户的申请，不需客户提供附加的说明材料和证明材料。

F.根据电子银行操作规程规定，若该单位属于二类(或三类)客户，应向开户行提供说明材料及相关证明材料，说明其办理公转私或批量支付业务的用途及设置该限额的必要合理性。

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第8题

客户风险等级划分标准可以对外公开。（)

客户风险等级划分标准可以对外公开。()

参考答案：错误

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第9题

根据《发洗钱学习手册（2020版)》属于邮政银行发洗钱保密事项范围的有（）。

A.发洗钱工作中自主建立或外购的模型及阈值

B.反洗钱研究报告、调研材料、工作报告

C.反洗钱相关机构、岗位、人员职能设置材料

D.客户洗钱风险等级信息

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第10题

前台在日常业务中遇到司法机关前来查询、冻结、扣划相关客户账户时，不需要进行区分判断是否与洗钱相关就直接在新一代反洗钱系统中报告风险信息、调整客户等级、增录可疑交易（)

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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