题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
为严防洗钱和恐怖融资相关违法犯罪行为,保险公司应采取()措施。
A.强化低风险领域管控措施
B.加强从业人员聘用管理
C.建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险
D.加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入反洗钱监测系统
答案
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A.强化低风险领域管控措施
B.加强从业人员聘用管理
C.建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险
D.加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入反洗钱监测系统
第1题
A.客户姓名或者名称与外部制裁名单上的个人或实体相一致,或者有信息获知客户为名单上人员利益从事相关活动
B.客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪,被各级司法、行政机关依法要求建设银行协助调查
C.客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪,在媒体出现负面报道
D.客户交易、行为出现异常或与历史交易情况相比出现不符合其业务特点的重大变化
第2题
A.反洗钱主管部门
B.科技部门
C.妒部门
D.运营部门
第3题
第4题
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易
D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
第5题
A.确认
B.发现或者有合理理由怀疑
C.怀疑
D.不确定
第9题