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[判断题]

在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。（)

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发布时间：2022-05-28

更多“在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。（)”相关的问题

第1题

为了不影响正常交易，金融机构在风险可控的前提下，按照事先制定的机制和程序，可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实。（)

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第2题

法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，客户身份识别措施包括但不限于以下方面：（）。

A.在建立业务关系时的客户身份识别措施

B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施

C.非自然人客户受益所有人的识别措施

D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施

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第3题

金融机构在建立业务关系或者办理一次性交易时，均应当核实客户及其受益所有人身份。未完成客户及受益所有人身份核实的一律不得为客户办理业务。（)

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第4题

对风险较低客户的控制措施金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施一般不包括：（）。

A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份

B.适当延长客户身份资料的更新周期

C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

D.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度

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第5题

对于新建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

A.10

B.5

C.3

D.15

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第6题

对于新建立业务关系的客户，客户归属行社在建立业务关系后（)个工作日内完成对相关客户的风险评估及客户分类。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第7题

首次评级是指对于首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（)个工作日内划分其风险等级。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第8题

首次评级是指对于首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（）内划分其风险等级。

A.10日

B.10个工作日

C.15日

D.15个工作日

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第9题

对于首次在我行开户并申请注册电子银行的客户，应完整收集客户身份基本信息，在建立业务关系后的5个工作日内由反洗钱系统确定洗钱风险等级。（)

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第10题

法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上（)。

A.针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施

B.针对风险较高的情形，采取强化的风险控制措施

C.超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易

D.已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系

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中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。

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