《证券法》规定,拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的,()。
A.依法给予治安管理处罚
B.依法拘留
C.依法逮捕
D.直接取消业务资格
A.依法给予治安管理处罚
B.依法拘留
C.依法逮捕
D.直接取消业务资格
第1题
依《证券法》规定,对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构是()。
A 国务院证券监督管理机构
B 沪深证券交易所
C 证券业协会
D 证券服务机构
第2题
A.《证券公司监督管理办法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司监督管理行为准则》
D.《证券公司期货适当性管理办法》
第3题
A.二万元以下
B.二万元以上二十万元以下
C.二万元以上
D.十万元以上
第4题
A.如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险
B.充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息
C.销售、提供与投资者基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力相匹配的证券、服务
D.投资者拒绝提供《证券法》八十八条第一款所列信息,证券公司应当在告知其后果后向其销售证券、提供服务
第5题
A.拒不整改的
B.两次(含)以上违规超汛限水位的
C.推诿、阻碍和拒绝监督检查,造假、隐瞒问题的
D.违规超汛限水位运行造成水库严重损毁、河道重大险情、群众生命财产严重损失的
第6题
A.销售、提供与投资者基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力相匹配的证券、服务
B.投资者拒绝提供《证券法》八十八条第一款所列信息,证券公司应当在告知其后果后向其销售证券、提供服务
C.如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险
D.充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息
第7题
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息
B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险
C.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务
D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
第8题
A.二万元以上二十万元以下
B.二万元以上十万元以下
C.五万元以上十万元以下
D.十万元以上五十万元以下
第9题
A.二万元以上二十万元以下
B.二万元以上十万元以下
C.五万元以上十万元以下
D.十万元以上五十万元以下
第10题
A.责令停产停业整顿
B.处二万元以上二十万元以下的罚款
C.处二万元以上十万元以下罚款
D.处十万元以上五十万元以下罚款