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[主观题]

商业银行开展个人理财顾问服务，应防范的风险不包括（)。A．流动性风险B．声誉风险C．操作风险D．法律风

商业银行开展个人理财顾问服务，应防范的风险不包括()。

A．流动性风险

B．声誉风险

C．操作风险

D．法律风险

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发布时间：2020-07-01

更多“商业银行开展个人理财顾问服务，应防范的风险不包括（)。A．流动性风险B．声誉风险C．操作风险D．法律风”相关的问题

第1题

关于商业银行对个人理财顾问服务的风险管理，表述正确的是()。

A.应设置风险管理机构

B.应建立有效的规章制度

C.应开展内部的审查

D.提供业务时，要向客户进行风险提示

E.应开展内部的监督管理

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第2题

商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度。下列关于评估报告制度的说法，不正确的

是()。

A．个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人

B．对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应送交董事会审核

C．审核的权限，应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定

D．审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况

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第3题

下列风险中，不属于商业银行开展个人理财时应防范的是（）。A.合规性风险和操作风险B.战略

下列风险中，不属于商业银行开展个人理财时应防范的是（）。

A.合规性风险和操作风险

B.战略风险和管理风险

C.法律风险和声誉风险

D.市场风险和信用风险

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第4题

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的（）A.

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的（）

A.客观性

B.主动性

C.持续性

D.独立性

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第5题

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的（)。A．相关

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的()。

A．相关性

B．独立性

C．连续性

D．有效性

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第6题

下列风险中，不属于商业银行开展个人理财时应防范的是（)。A．合规性风险和操作风险B．战略风险和管理

下列风险中，不属于商业银行开展个人理财时应防范的是()。

A．合规性风险和操作风险

B．战略风险和管理风险

C．法律风险和声誉风险

D．市场风险和信用风险

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第7题

关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的是（）。

A.应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动

B.必要时，一般产品销售和服务人员可以协助理财人员向客户提供理财顾问意见

C.在理财顾问服务中，商业银行向客户提供财务分析与规划，发挥客户理财顾问的作用

D.在理财顾问服务中，客户投资决策在某种程度上会受到商业银行个人理财业务人员的影响

E.在理财顾问服务中，商业银行不为顾客提供投资建议，主要是解答业务的服务办法

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第8题

商业银行内部审计对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的（）。A. 连续性B

商业银行内部审计对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的（）。

A. 连续性

B. 秘密性

C. 独立性

D. 频繁性

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第9题

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计,应制定审计规范,并保证审计活动的独立性。（

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计,应制定审计规范,并保证审计活动的独立性。()

A．正确

B．错误

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第10题

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的（)。A．连续

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范，并保证审计活动的()。

A．连续性

B．秘密性

C．独立性

D．频繁性

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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