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[单选题]

下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（)。

A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注类客户名单库和高风险客户识别系统

D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

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发布时间：2022-05-17

更多“下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（)。”相关的问题

第1题

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务的主要内容有()。

A.建立反洗钱内部控制制度

B.建立反洗钱处罚制度

C.建立客户身份识别制度

D.设立反洗钱宣传周

E.加强与同行业的交流与合作

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第2题

金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

()

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第3题

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应（)。

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应()。

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第4题

【选择题】客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应（）。

A.保护商业秘密

B.保护个人隐私

C.妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息

D.妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

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第5题

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）

承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方

B.客户

C.该金融机构

D.该金融机构和第三方按比例

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第6题

金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别

和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。

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第7题

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。（)

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。()

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第8题

客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易，不得为客

户开立__________账户。

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第9题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取以下哪些措施识别客户身份。（)

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

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第10题

下列不属于商业银行内部控制的主要措施是()。

A.考评管理

B.内部制度

C.风险识别

D.岗位设置

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第11题

一次性金融服务识别要点包括()

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C.登记客户身份基本信息

D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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