关于数据合规管理的理解,以下选项不正确的是()。
A.数据资源日益成为企业最重要的资源,数据合规成为大数据时代企业的经济基础
B.我国数据合规法律框架初步建立,已经形成以国家安全法、数据安全法、网络安全法、个人信息保护法为主干的法律体系雏形
C.数据合规管理的目标是防控风险,数据合规风险主要包括民商事风险、行政监管风险、刑事风险、外部合作风险
D.企业建立数据合规体系,应着力推进组织合规、制度合规、隐私政策合规
A.数据资源日益成为企业最重要的资源,数据合规成为大数据时代企业的经济基础
B.我国数据合规法律框架初步建立,已经形成以国家安全法、数据安全法、网络安全法、个人信息保护法为主干的法律体系雏形
C.数据合规管理的目标是防控风险,数据合规风险主要包括民商事风险、行政监管风险、刑事风险、外部合作风险
D.企业建立数据合规体系,应着力推进组织合规、制度合规、隐私政策合规
第1题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第2题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
第3题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告
第4题
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上选项都正确
第5题
A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投拆信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂,投拆也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投拆处理流程
第6题
《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》(汇发[2017]3号)允许具有货物贸易出口背景的国内外汇贷款结汇。()
第9题
以下关于曹操闻过则喜的理解不正确的是()
A曹操对反面声音不闻不问,一意孤行
B对提出反面意见的人更加敬重
C现代企业应该以如履薄冰的心态经营企业
D现代企业管理者都应该有闻过则喜的态度
第11题
在环境管理体系中,对于管理评审的理解不正确的是()。
A.管理评审是组织最高管理者的职责
B.应按规定的时间间隔进行,评审过程要有记录,结果要形成文件
C.评审的对象是环境管理体系
D.管理评审的目的是判定环境管理体系是否满足符合性和有效性