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[多选题]

以下情形中，需重新识别客户身份信息的有（)。

A.客户变更姓名

B.客户行为出现异常

C.客户有洗钱嫌疑

D.客户变更身份证明文件种类

答案

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发布时间：2020-07-08

更多“以下情形中，需重新识别客户身份信息的有（)。”相关的问题

第1题

以下（）情形需开展客户身份重新识别。

A.客户要求变更姓名、国籍、手机号、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限的

B.持续识别过程中获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

D.认为应重新识别客户身份的其他情形

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第2题

在反洗钱管理中，以下属于重新识别情形的是（)。

A.客户要求变更姓名或名称、身份证明文件或文件种类的

B.客户行为或交易异常的

C.获得的信息与先前掌握的信息存在不一致或矛盾的

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

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第3题

客户关系存续期间，出现以下情形之一，经办机构应对境外主权类客户开展重新身份识别：（）。

A.客户要求变更客户名称、身份证明文件、职能范围、法定代表人或负责人信息的

B.得的客户身份信息与先前掌握的信息不一致或矛盾的，先前获得的客户身份信息和资料的真实性、有效性、完整性存疑的

C.业务部门提示客户发生非正常交易、内控合规监督部门提示客户发生可疑交易等有洗钱或恐怖融资嫌疑的

D.本行认为应开展重新身份识别的其他情形

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第4题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，发生以下哪些情形时，金融机构应当重新识别客户？（)

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

C.客户行为或者交易情况出现异常的

D.金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

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第5题

各级机构在出现以下情形时，应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（)。

A.客户姓名或者名称与外部制裁名单上的个人或实体相一致，或者有信息获知客户为名单上人员利益从事相关活动

B.客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪，被各级司法、行政机关依法要求建设银行协助调查

C.客户因涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪，在媒体出现负面报道

D.客户交易、行为出现异常或与历史交易情况相比出现不符合其业务特点的重大变化

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第6题

出现下列情形时，营业机构应对客户开展包括受益所有人在内的重新识别，在农发行业务系统和反洗钱管理系统中及时录人重新识别的客户身份信息（）

A、客户变更名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、住册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的，客户股权结构等客户重要信息发生变更的

B、客户涉及到被反洗钱管理系统监测标准筛选出的异常交易且确认为可疑交易的，或虽未被反洗钱管理系统监测标准筛选出异常交易但有合理理由怀疑其交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关住的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分于的姓名或者名称相同的

D、新获得客户身份信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的

E、先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性存在疑点的

F、认为应当重新识别客户身份的其他情形

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第7题

可疑交易调查时，需重新识别、调查客户身份，包括客户的（)职业、年龄、收入等信息。

A.年龄

B.职业

C.收入

D.联系方式

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第8题

业务存续期间，客户出现以下（）情形的，应及时重新评定客户洗钱风险。

A.客户重要身份信息发生变更

B.客户出现应该被直接评定为高风险情形

C.发生客户归并的

D.有合理理由认为客户洗钱风险等级与其实际状况明显不符的

E.有合理理由认为客户的行为、交易等涉嫌洗钱犯罪的

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第9题

下列哪些情形可能导致客户洗钱风险状况提高的事件发生时，营业机构或掌握相关信息的客户管理部门应主动开展客户身份重新识别和尽职调查工作，及时补充和更新客户信息，动态调整客户风险等级（）。

A.客户重要身份信息（如股权结构、经营范围、职业等）发生变更

B.涉及有权机关司法查询、冻结、扣划业务

C.涉及洗钱风险提示

D.涉及权威媒体的案件报道

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第10题

以下哪项跨境交易类对公客户的信息变更无需开展重新识别？（）

A.客户名称

B.身份证明文件到期

C.经营范围

D.法定代表人或者负责人

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()年颁布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》等一系列监管办法要求要求银行理财产品打破别性兑付，全国向净值化转型。(2024)当ITM交易成功但电子签名功能无法正常使用时，无需客户进行签字确认。()(2024)数字化转型布局中的双轨并行是数字化（）。 A、系统架构完善 B、商业模式创新 ()计算机不得配备、安装、使用视频和输入设备。(2024) A.所有的 B.涉密的机关单位应对在岗涉密人员进行保密专题教育培训，每人每年不少于()个学时。（2024） A.4 B.6 中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。

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