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[单选题]

根据《证券法》等法律法规规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的业务许可。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.国家发展和改革委员会

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发布时间：2023-04-18
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更多“根据《证券法》等法律法规规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的业务许可。”相关的问题

第1题

根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（)

A.与委托人约定分享证券投资收益

B.代理委托人从事证券投资

C.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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第2题

根据有关规定，下列各项中，属于经纪类证券公司可以从事的业务的有()。

A.证券投资咨询

B.证券代保管、鉴证

C.受托投资管理

D.证券的代理买卖

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第3题

根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

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第4题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：（）。

A.注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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第5题

下列行为中属于违反港口经营管理规定的是（)。

A.未依法取得港口经营许可证从事港口经营

B.未依法取得《港口危险货物作业附证》在港口内从事危险货物作业

C.取得港口经营许可证但实际从事的业务与许可同意的业务不相符的

D.持有已超过有效期的港口经营许可证从事港口经营

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第6题

按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第7题

根据《商业银行法》规定，目前商业银行在中国境内可以从事()。

A.买卖金融债券

B.证券经营业务

C.非自用房地产投资

D.信托投资

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第8题

根据《商业银行法》的规定，当前商业银行在中国境内可以从事（)。A．信托投资业务B．证券经营业务C．非自

根据《商业银行法》的规定，当前商业银行在中国境内可以从事()。

A．信托投资业务

B．证券经营业务

C．非自用房地产投资业务

D．买卖金融债券业务

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第9题

请教：2011年期货从业考试《期货法律法规》临考押题试卷（5)第2大题第13小题如何解答？

【题目描述】

第 73 题以下期货经纪合同无效的是（）。

【我提交的答案】： ABCD
【参考答案与解析】：

正确答案：ABD

答案分析：

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。

【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）

C项为什么不属于期货经纪合同无效的？

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第10题

报名参加注册咨询工程师(投资)考试的人员，除了()是必须同时具备的条件。

A.遵守国家法律法规

B.大学本科学历以上并且从事相关行业三年以上

C.中华人民共和国公民，以及获准在境内就业的外籍人员

D.具有法律、经济和管理等专业知识

E.具备大专以上学历和一定的工程咨询业务阅历

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第11题

证券服务机构，是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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考试指南 全部 >
2024年政府工作报告指出，落实()根本任务，推进大中小学思想政治教育一体化建设。2024年政府工作报告指出，坚持在发展中保障和改善民生，注重以()看待补民生短板问题，在解决人民群众急难愁盼中培育新的经济增长点。2024年政府工作报告指出，过去一年新冠疫情防控实现()、取得重大决定性胜利，全年经济社会发展主要目标任务圆满完成，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。2024年政府工作报告指出，2023年我们启动了首批()试点城市和园区建设。诊慢特病、特药定点零售药店的，应为具有相关待遇的参保人员做好购药登记、建立纸质或电子管理档案，档案内容包括但不限于（）、购买药物及用量、处方复印件、特殊疾病治疗方案复印件、特殊药品备案表复印件等，便于乙方管理及甲方备查。十四五”时期陕西省将以()为引领，以西安、()、汉中等创新型城市为支撑，以()为主要载体的区域协同创新体系建设中，强化知识产权服务和支撑。在中国获得上市许可的新药相关发明专利，国务院专利行政部门可应专利权人的请求给予专利权期限补偿，最多不超过（），新药批准上市后总有效专利权期限不超过（）。负责专利执法的部门，对涉嫌假冒专利行为进行查处时，有权采取的措施有?() A、询问有关当事人，调查与涉嫌违法行为有关的情况 B、对当事人涉嫌违法行为的场所实施现场检查《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》中明确，到（），知识产权强国建设阶段性目标任务如期完成。 A、2023年 B、2025年《推动知识产权高质量发展年度工作指引(2024)》提出要全面推进专利转化运用专项行动，力争年底前实现未转化有效专利盘点全覆盖，一批实现快速转化，知识产权质押融资规模和惠及中小企业数量增长以上，全国增加值占国内生产总值比重稳步提高。()
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